หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ เช่น SEC กำลังสืบสวนกลุ่มลงทุนหลักในอุตสาหกรรม crypto อย่าง Three Arrows Capital (3AC) และ FTX ที่มีชื่อเสียง
Bloomberg รายงานว่า CFTC และ SEC กำลังตรวจสอบ 3AC หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ต้องการทำความเข้าใจว่ากองทุนป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวในสิงคโปร์ละเมิดกฎและกฎหมายบางอย่างที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงต้องปฏิบัติตามหรือไม่
แหล่งข่าวที่สัมภาษณ์โดย Bloomberg บอกเป็นนัยว่าหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ดูเหมือนจะคิดว่า 3AC อาจทำให้ลูกค้าเข้าใจผิดเกี่ยวกับความแข็งแกร่งของงบดุล และไม่ได้เปิดเผยอย่างเหมาะสมว่าทำไมกองทุนไม่ได้ลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแล
ผู้ก่อตั้ง Three Arrows Capital อาจพยายามหลบหนี
ในปลายเดือนกรกฎาคม Kyle Davies และ Su Zhu ผู้ก่อตั้ง 3AC ให้สัมภาษณ์กับ Bloomberg เพื่อยุติความเงียบเกี่ยวกับการถูกกล่าวหาว่าหลบหนี ในขณะที่นักลงทุนคริปโตบางกลุ่มแย้งว่าพวกเขาต้องหายตัวไปจากสาธารณะ เพราะพวกเขาถูกขู่ฆ่าหลายครั้งหลังจากศาลหมู่เกาะบริติชเวอร์จินสั่งให้พวกเขาฟ้องล้มละลายและชำระทรัพย์สินทั้งหมดที่ 3AC เป็นเจ้าของ
ในระหว่างการสัมภาษณ์ ผู้ก่อตั้งทั้ง 2 ชี้แจงว่าแม้จะอยู่ในสถานที่ที่ไม่รู้จัก แต่พวกเขาก็ยังติดต่อกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง “ตั้งแต่วันแรก” อย่างไรก็ตาม ทนายความที่รับผิดชอบการชำระบัญชีกล่าวว่า “ไม่มีผู้ร่วมก่อตั้งคนใดให้ความร่วมมือ”
ตามรายงานของ Bloomberg อีกฉบับหนึ่ง Teneo บริษัทที่รับผิดชอบในการชำระบัญชีกองทุนของ 3AC ต้องขออนุญาตจากผู้พิพากษาของสหรัฐฯ เพื่อแจ้งให้ผู้ก่อตั้งทราบผ่านทาง Twitter และอีเมลของพวกเขา หลังจากที่ไม่สามารถติดต่อพวกเขาผ่านช่องทางการสื่อสารตามปกติได้ จนถึงตอนนี้ยังไม่มีผู้ร่วมก่อตั้งคนใดตอบข้อความของ Teneo
ผู้ชำระบัญชีกล่าวว่า “Zhu และ Davies ยังไม่ได้ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับการสอบสวนหลังจากการล่มสลายของกองทุนป้องกันความเสี่ยงเมื่อหลายเดือนก่อน หลังจากการเรียก Zoom ครั้งแรกในเดือนกรกฎาคม Zhu และ Davies ได้พูดคุยกับผู้ชำระบัญชีเพียงครั้งเดียวในการประชุมทางวิดีโออีกครั้งหนึ่ง”
FTX กำลังถูกตรวจสอบด้วยเช่นกัน
เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม Joseph Rotunda ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมการหลักทรัพย์แห่งรัฐเท็กซัส (TSSB) ประกาศว่าเขากำลังสอบสวน FTX US ที่อาจละเมิดกฎหมายของรัฐโดยนำเสนอผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกา
ตามรายงานของ Rotunda FTX US อาจเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในรูปแบบของบัญชีที่ให้ผลตอบแทนแก่ผู้อยู่อาศัยในประเทศ TSSB Director ดาวน์โหลดแอพ FTX US และเปิดบัญชีเพื่อทดลองการใช้งานด้วยตนเอง
เขาพบว่า FTX ให้ผลตอบแทนใน ETH สูงถึง 8% APY ซึ่งในคำพูดของเขา “ดูเหมือนสัญญาการลงทุน”
ซึ่งพวกเขาไม่ได้ลงทะเบียนภายในรัฐเพื่อให้บริการดังกล่าว
Trusted
ข้อจำกัดความรับผิด
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่บนเว็บไซต์ของเราเผยแพร่ด้วยเจตนาที่ดีและเป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การกระทำใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการตามข้อมูลที่พบบนเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของผู้อ่านโดยเฉพาะ
