ดูเพิ่มเติม

FCA เมืองผู้ดีปรับ ADM $7.8M เหตุล้มเหลวต้านฟอกเงิน

2 mins
โดย Michael Washburn
แปลแล้ว Azmi Boonmalert

สรุปย่อ

  • Financial Conduct Authority (FCA) ซึ่งเป็นหน่วยงานเฝ้าระวังตลาดการเงินของสหราชอาณาจักร ได้ประกาศบทลงโทษต่อ ADM Investor Services International
  • Promo

หน่วยงานกำกับดูแลแห่งสหราชอาณาจักรได้ปรับ ADM Investor Services International มูลค่า 7.8 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ เนื่องจากถูกพบว่าล้มเหลวในการบังคับใช้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน (Anti-money Laundering – AML)

UK Financial Conduct Authority (FCA) ซึ่งดำเนินการเชิงรุกเพื่อชี้แจงและบังคับใช้กฎระเบียบ สำหรับผู้จัดการสินทรัพย์และโปรโตคอลซื้อขายคริปโตได้ลงทัณฑ์บริษัทนายหน้าซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ด้วยการคิดค่าปรับราคาแพงเนื่องจากความล้มเหลวในการต่อต้านการฟอกเงิน (AML)

FCA เพ่งเล็ง ADM เหตุล้มเหลวต้านการฟอกเงินต่อเนื่อง

หน่วยงานกำกับดูแลแห่งสหราชอาณาจักรมีความกังวลอย่างมากเกี่ยวกับศักยภาพในการให้บริการของ ADM ในประเด็นที่เกี่ยวกับการฟอกเงิน และนี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ FCA แจ้งข้อกังวลต่อ ADM กล่าวคือ ย้อนกลับไปในปี 2014 FCA ได้เตือน ADM ไปแล้ว โดยเฉพาะในประเด็นการจัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยง

FCA คาดว่าเมื่อ ADM ได้รับคำเตือน ทางบริษัทนายหน้าดังกล่าวจะดำเนินการควบคุมและปรับปรุงอย่างรวดเร็ว แต่การตรวจสอบในปี 2016 เผยว่ายังมีช่องว่างในการต่อต้านการฟอกเงิน นโยบายยังมีความหละหลวม และกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินฉบับที่บริษัทอ้างอิงนั้น ยังคงเป็นฉบับเก่า

The FCA fully expects registrants to adopt all appropriate AML measures and stop the flow of cash for illicit transactions.
The FCA fully expects registrants to adopt all appropriate AML measures and stop the flow of cash for illicit transactions. Source: Statista

นอกจากนี้ บริษัทยังแทบไม่ได้ตรวจสอบการทำธุรกรรมของลูกค้าต้น และไม่ได้ดำเนินการประเมินความเสี่ยงต้านการฟอกเงินสม่ำเสมอ เมื่อพิจารณาร่วมกัน FCA เชื่อว่าปัจจัยเหล่านี้ทำให้เกิดช่องว่างในการฟอกเงิน

ทั้งนี้ ADM ตกลงที่จะอัปเกรดกฎระเบียบเพื่อการควบคุมภายในอีกครั้ง โดยเฉพาะเพื่อปฏิเสธลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง

แพลตฟอร์มคริปโตที่ดีที่สุดในไทย | กรกฎาคม 2024
แพลตฟอร์มคริปโตที่ดีที่สุดในไทย | กรกฎาคม 2024
แพลตฟอร์มคริปโตที่ดีที่สุดในไทย | กรกฎาคม 2024

Trusted

ข้อจำกัดความรับผิด

หมายเหตุบรรณาธิการ: เนื้อหาต่อไปนี้ไม่ได้สะท้อนถึงมุมมองหรือความคิเห็นของ BeInCrypto มันจัดทำขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้นและไม่ควรถูกตีความว่าเป็นคำแนะนำทางการเงิน กรุณาทำการวิจัยของคุณเองก่อนที่จะทำการตัดสินใจลงทุนใดๆ

ได้รับการสนับสนุน
ได้รับการสนับสนุน