หน่วยงานกำกับดูแลแห่งสหราชอาณาจักรได้ปรับ ADM Investor Services International มูลค่า 7.8 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ เนื่องจากถูกพบว่าล้มเหลวในการบังคับใช้กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน (Anti-money Laundering – AML)
UK Financial Conduct Authority (FCA) ซึ่งดำเนินการเชิงรุกเพื่อชี้แจงและบังคับใช้กฎระเบียบ สำหรับผู้จัดการสินทรัพย์และโปรโตคอลซื้อขายคริปโตได้ลงทัณฑ์บริษัทนายหน้าซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ด้วยการคิดค่าปรับราคาแพงเนื่องจากความล้มเหลวในการต่อต้านการฟอกเงิน (AML)
FCA เพ่งเล็ง ADM เหตุล้มเหลวต้านการฟอกเงินต่อเนื่อง
หน่วยงานกำกับดูแลแห่งสหราชอาณาจักรมีความกังวลอย่างมากเกี่ยวกับศักยภาพในการให้บริการของ ADM ในประเด็นที่เกี่ยวกับการฟอกเงิน และนี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ FCA แจ้งข้อกังวลต่อ ADM กล่าวคือ ย้อนกลับไปในปี 2014 FCA ได้เตือน ADM ไปแล้ว โดยเฉพาะในประเด็นการจัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยง
FCA คาดว่าเมื่อ ADM ได้รับคำเตือน ทางบริษัทนายหน้าดังกล่าวจะดำเนินการควบคุมและปรับปรุงอย่างรวดเร็ว แต่การตรวจสอบในปี 2016 เผยว่ายังมีช่องว่างในการต่อต้านการฟอกเงิน นโยบายยังมีความหละหลวม และกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินฉบับที่บริษัทอ้างอิงนั้น ยังคงเป็นฉบับเก่า
นอกจากนี้ บริษัทยังแทบไม่ได้ตรวจสอบการทำธุรกรรมของลูกค้าต้น และไม่ได้ดำเนินการประเมินความเสี่ยงต้านการฟอกเงินสม่ำเสมอ เมื่อพิจารณาร่วมกัน FCA เชื่อว่าปัจจัยเหล่านี้ทำให้เกิดช่องว่างในการฟอกเงิน
ทั้งนี้ ADM ตกลงที่จะอัปเกรดกฎระเบียบเพื่อการควบคุมภายในอีกครั้ง โดยเฉพาะเพื่อปฏิเสธลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง
Trusted
ข้อจำกัดความรับผิด
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่บนเว็บไซต์ของเราเผยแพร่ด้วยเจตนาที่ดีและเป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การกระทำใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการตามข้อมูลที่พบบนเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของผู้อ่านโดยเฉพาะ
