สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ประกาศว่า Robinhood Securities LLC และ Robinhood Financial LLC จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งรวม 45 ล้าน USD เพื่อยุติข้อกล่าวหาต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานนายหน้าของพวกเขา
ข้อกล่าวหาเกิดจากความล้มเหลวด้านกฎระเบียบหลายประการของทั้งสองบริษัท รวมถึงการละเมิดข้อกำหนดการรายงานและการเก็บบันทึก ความล้มเหลวด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ และปัญหาการปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่นๆ
ก.ล.ต. กล่าวหา Robinhood เรื่องการละเมิดหลายครั้งในการซื้อขายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
ตาม แถลงการณ์ ของ SEC เมื่อวันที่ 13 มกราคม การละเมิดของ Robinhood ครอบคลุมหลายด้าน
คำสั่งในวันนี้พบว่าบริษัท Robinhood สองแห่งล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่สำคัญหลายประการ รวมถึงการไม่รายงานกิจกรรมการซื้อขายอย่างถูกต้อง ปฏิบัติตามกฎการขายชอร์ต ส่งรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยตรงเวลา รักษาหนังสือและบันทึก และปกป้องข้อมูลลูกค้า เจ้าหน้าที่ SEC Sanjay Wadhwa กล่าว
ระหว่างเดือนมกราคม 2020 ถึงมีนาคม 2022 บริษัทล้มเหลวในการยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยตรงเวลา ส่งผลให้เกิดความล่าช้าในการตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัย นอกจากนี้ ตั้งแต่เดือนเมษายน 2019 ถึงกรกฎาคม 2022 Robinhood ไม่ได้ดำเนินการนโยบายที่เพียงพอในการปกป้องลูกค้าจากการขโมยข้อมูลส่วนตัว
SEC กล่าวว่ามีช่องโหว่ด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ที่เปิดเผยข้อมูลผู้ใช้ระหว่างเดือนมิถุนายนถึงพฤศจิกายน 2021 เมื่อแฮกเกอร์บุคคลที่สามเข้าถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผู้ใช้หลายล้านคนโดยไม่ได้รับอนุญาต
SEC ยัง พบว่า Robinhood ละเมิดกฎเกี่ยวกับการรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์และการปกป้องข้อมูลการดำเนินงาน บริษัทล้มเหลวในการเก็บรักษาการสื่อสารที่สำคัญกับลูกค้าระหว่างปี 2020 และ 2021 Robinhood ดูเหมือนจะไม่เก็บรักษาบันทึกนายหน้าที่สำคัญตามที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนด
Robinhood ยังถูกกล่าวหาว่าล้มเหลวในการให้ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ถูกต้องเป็นเวลากว่า 5 ปี ซึ่งจำเป็นสำหรับการกำกับดูแลกิจกรรมตลาดของ SEC
นอกเหนือจากปัญหาเหล่านี้ SEC พบว่า Robinhood Securities ละเมิด Regulation SHO ซึ่งเกี่ยวข้องกับการปฏิบัติการขายชอร์ต ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2019 ถึงธันวาคม 2023 Robinhood Securities ล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการปิดการขาย การทำเครื่องหมายคำสั่ง และการหาหุ้นสำหรับการขายชอร์ต
ทั้ง Robinhood Financial และ Robinhood Securities ได้ยอมรับผลการตรวจสอบของ SEC นายหน้าได้ตกลงที่จะทำการตรวจสอบภายในและแผนการแก้ไขเพื่อแก้ไขปัญหาเหล่านี้
Robinhood Securities จะจ่ายค่าปรับ 33.5 ล้าน USD ในขณะที่ Robinhood Financial จะจ่าย 11.5 ล้าน USD เป็นส่วนหนึ่งของการยุติข้อพิพาท Robinhood ได้ตกลงที่จะปรับปรุงความพยายามในการปฏิบัติตามข้อกำหนด
เมื่อเร็ว ๆ นี้ Robinhood ถูกปรับเป็นเงิน 3.5 ล้าน USD เนื่องจากปฏิเสธการเข้าถึงคริปโตของลูกค้าและการปฏิบัติที่ทำให้เข้าใจผิด การสอบสวนนี้ดำเนินการโดยกระทรวงยุติธรรมของรัฐแคลิฟอร์เนีย
ข้อจำกัดความรับผิด
หมายเหตุบรรณาธิการ: เนื้อหาต่อไปนี้ไม่ได้สะท้อนถึงมุมมองหรือความคิเห็นของ BeInCrypto มันจัดทำขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้นและไม่ควรถูกตีความว่าเป็นคำแนะนำทางการเงิน กรุณาทำการวิจัยของคุณเองก่อนที่จะทำการตัดสินใจลงทุนใดๆ
