SEC ได้สิ้นสุดการตกลงยอมความทางแพ่งกับอดีตผู้บริหารระดับสูงสามคนที่ FTX และ Alameda Research แล้ว
ข้อตกลงนี้นับเป็นการปิดฉากสำคัญกรณีของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตดังกล่าวอย่างเป็นทางการ
Sponsoredผู้ร่วมงานของ Sam Bankman-Fried ถูกแบนเป็นเวลา 10 ปี
ในแถลงการณ์ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 18 ธันวาคม SEC ระบุว่าได้ยื่นข้อตกลงสุดท้ายต่อศาลกับ Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research, Gary Wang อดีตประธานบริหารด้านเทคโนโลยีของ FTX และ Nishad Singh อดีตวิศวกรร่วมของ FTX
ข้อตกลงเหล่านี้ยังต้องรอการอนุมัติจากศาล
SEC ยืนยันว่า FTX ได้ระดมทุนจากนักลงทุนมากกว่า USD 1.8 พันล้าน โดยแสดงภาพลักษณ์ตนเองว่าเป็นแพลตฟอร์มซื้อขายที่มีความปลอดภัยและมีระบบปกป้องทรัพย์สินลูกค้าอย่างเข้มงวด
นักลงทุนยังถูกแจ้งว่า Alameda Research ดำเนินการเหมือนลูกค้ารายอื่นบนแพลตฟอร์มเช่นกัน แต่ข้อกล่าวหาเหล่านั้นไม่เป็นความจริง
Sponsored Sponsoredในความเป็นจริง FTX ได้แอบมอบสิทธิพิเศษให้กับ Alameda โดยสถาบันซื้อขายได้รับการยกเว้นจากการควบคุมความเสี่ยงและได้รับวงเงินสินเชื่อแทบไม่จำกัดโดยใช้เงินฝากลูกค้าของ FTX เป็นหลักประกัน
สิ่งนี้เปิดโอกาสให้ Caroline Ellison สามารถกู้และสูญเสียเงินหลายพันล้านโดยไม่ต้องถูกบังคับขายสินทรัพย์
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาอย่างชัดเจนว่า Wang และ Singh เป็นผู้สร้างซอฟต์แวร์โค้ดที่ช่วยให้สามารถเบียงเบนเงินของลูกค้าจาก FTX ไปยัง Alameda ได้
Ellison ในฐานะผู้บริหาร Alameda ได้นำเงินเหล่านั้นไปใช้ซื้อขาย ลงทุนในกิจการ และปล่อยกู้ให้กับผู้บริหาร รวมถึง Sam Bankman-Fried, Wang และ Singh ด้วย
Sponsored Sponsoredโดยทั้งสามฝ่ายไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา แต่ยินยอมให้ศาลมีคำสั่งห้ามถาวรไม่ให้พวกเขาละเมิดข้อกำหนดสำคัญเกี่ยวกับการต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์สหรัฐ นอกจากนี้ยังตกลงให้มีข้อจำกัดในบทบาททางวิชาชีพในอนาคตด้วย
Ellison ยินยอมรับ โทษห้ามดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือกรรมการบริษัทร่วม 10 ปี
Wang และ Singh ก็แต่ละคนตกลงรับ โทษห้ามเป็นผู้บริหารและกรรมการ 8 ปี
Sponsoredทั้งสามยังอยู่ภายใต้ คำสั่งห้ามเกี่ยวกับพฤติกรรมเป็นเวลา 5 ปี ซึ่งช่วยให้ SEC สามารถดำเนินการได้อย่างรวดเร็วหากพวกเขากลับมาทำกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์โดยมิชอบอีก
สถานะการลงโทษล่าสุดในเดือนธันวาคม 2025
ณ เดือนธันวาคม 2025 Caroline Ellison ถูกย้ายไปกักตัวที่บ้าน โดยคาดว่าจะได้รับการปล่อยตัวในช่วงต้นปี 2026
Gary Wang อดีต CTO และผู้ร่วมก่อตั้ง FTX ได้รับโทษจำคุกเท่ากับระยะเวลาถูกควบคุมตัว หลังให้ความร่วมมืออย่างมากกับอัยการรัฐบาลกลาง และในตอนนี้เขาอยู่ภายใต้การปล่อยตัวที่มีการควบคุมดูแล
Nishad Singh อดีตวิศวกรร่วมในตำแหน่งสำคัญที่ FTX ก็ได้รับโทษจำคุกเท่ากับระยะเวลาถูกควบคุมตัวเช่นกัน และปัจจุบันยังอยู่ในช่วงปล่อยตัวที่ต้องถูกควบคุมดูแล ทั้งนี้ ทั้งสามคนต่างให้ความร่วมมืออย่างดีต่อเจ้าหน้าที่
