Swan Bitcoin ได้ยื่นคำร้อง ex parte ในเขต Southern District of New York เพื่อขออนุญาตศาลออกหมายเรียกเอกสารจาก Cantor Fitzgerald และอดีต CEO ของบริษัท คือ รัฐมนตรีพาณิชย์ Howard Lutnick
คำขอในการค้นหาข้อเท็จจริงนี้ ยื่นภายใต้ 28 U.S.C. § 1782 เพื่อสนับสนุนกระบวนการในต่างประเทศต่อบรรดากรรมการที่ Tether แต่งตั้งใน 2040 Energy ซึ่งเป็นบริษัทร่วมทุนขุดเหมืองของ Swan กับ Tether กรรมการเหล่านี้รวมถึงประธาน Tether คือ Giancarlo Devasini และ CEO ของ Bitfinex คือ JL van der Velde
สาเหตุของการออกหมายเรียก
Swan และ Tether ได้ก่อตั้ง 2040 Energy เป็นบริษัทร่วมทุนเพื่อขุด Bitcoin (BTC) โดยที่ Tether เป็นผู้ให้เงินทุน ส่วน Swan เป็นผู้ดำเนินงาน อย่างไรก็ตาม ในช่วงกลางปี 2024 ความร่วมมือครั้งนี้กลับล่มแบบไม่คาดคิด
จากเอกสาร คำร้อง ของ Swan ระบุว่า อดีต CIO คือ Raphael Zagury และ CIO ของ Tether ในขณะนั้นคือ Zachary Lyons ได้แอบวางแผนร่วมกับผู้ออก stablecoin เพื่อลดบทบาทของ Swan ในกิจการร่วมทุนนี้
บันทึกการวางแผนที่พบบนเซิฟเวอร์ของบริษัท Swan อ้างว่าได้ระบุถึงขั้นตอนลาออกจำนวนมากอย่างเป็นระบบ โดยได้รับความคุ้มครองทางกฎหมายจาก Tether ตามข้อมูลในคำร้อง
ในวันที่ 8 สิงหาคม 2024 พนักงาน Swan สิบสามคนได้ทยอยลาออกภายในไม่กี่ชั่วโมง Swan ระบุว่ามีเอกสารลับนับพันไฟล์ถูกดาวน์โหลดออกจากระบบของบริษัท ในอีกไม่กี่วันต่อมา Tether ได้แทนที่ Swan ด้วยบริษัท Proton Management ซึ่งก่อตั้งโดยพนักงานชุดเดียวกับที่ลาออก
CEO ของ Swan คือ Cory Klippsten ถูกปลดออกจากตำแหน่ง CEO ของ 2040 Energy ต่อมาในเดือนธันวาคม 2024 บรรดากรรมการที่ Tether แต่งตั้ง ได้อนุมัติให้ขายทรัพย์สินเกี่ยวกับการขุดของ 2040 Energy ให้แก่บริษัทในเครือ Tether ในราคาที่ Swan ระบุว่าต่ำกว่ามูลค่าจริงอย่างมาก
บทบาทของ Cantor และ Lutnick
หมายเรียกเอกสารครั้งนี้มุ่งเป้าไปที่ Cantor Fitzgerald และ Lutnick เนื่องจากเกี่ยวข้องกับเหตุการณ์ดังกล่าว คำร้องของ Swan ระบุว่า ในสัปดาห์ก่อนกลุ่มพนักงานจะลาออก Devasini ได้แนะนำ Klippsten ให้รู้จักกับ Lutnick เพื่อพูดคุยเรื่องแผนการ IPO ของ Swan
หลังจากนั้น Swan ได้นำข้อมูลเกี่ยวกับการขุดเหมืองและเอกสาร IPO ที่เป็นความลับไปแบ่งปันกับ Cantor
แต่ภายหลังกลุ่มพนักงานลาออก Cantor ก็ยุติการติดต่อกับ Swan โดยไม่มีการชี้แจงใด ๆ ตามที่ระบุในคำร้อง
ต่อมา Cantor ได้ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในหลายธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ Tether ซึ่งรวมถึงการเป็นตัวแทนในการระดมทุนของ Tether ใน Rumble และเป็นผู้จัดหายานพาหนะ SPAC ให้กับ Twenty One Capital (USDXXI) ซึ่งเป็นบริษัทคลัง Bitcoin ที่เข้าตลาด NYSE แล้ว
Zagury และ Lyons ซึ่งถูกระบุในคำร้อง ต่างได้รับการแต่งตั้งโดย Tether ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการของ Twenty One Capital ส่วน Jack Mallers เป็น CEO ของ Twenty One
ความสัมพันธ์ทางการเงินลึกซึ้งยิ่งขึ้นปรากฏ
คำฟ้องยังเปิดเผยบันทึกในขณะนั้นของ Klippsten จากการพูดคุยกับ Devasini ตามบันทึกนั้น Devasini บอกกับ Klippsten ว่า Lutnick ซึ่งขณะนั้นเป็นพลเรือน อ้างว่าเขาทำงานเพื่อขัดขวางร่างกฎหมาย stablecoin ทุกฉบับในสภาคองเกรสและทำงานเต็มเวลาเพื่อ Tether
เอกสาร UCC สาธารณะจากเดือนตุลาคม 2025 แสดงให้เห็นว่า Tether เป็นตัวแทนหลักประกันสำหรับทรัพย์สินทั้งหมดของ Dynasty Trust A ซึ่งเป็นกองทรัสต์ของครอบครัว Lutnick ที่ถือหุ้นใหญ่ใน Cantor
Bloomberg เพิ่ง รายงาน ว่ากองทรัสต์ดังกล่าวได้กู้เงินจำนวนที่ไม่เปิดเผยจาก Tether เพื่อใช้จัดซื้อกรรมสิทธิ์ของ Lutnick ในขณะที่เขาถอนตัวเพื่อให้สอดคล้องกับกฎจริยธรรมของรัฐบาลกลาง
ฝนและไฟนรกต้องเริ่มต้นแล้ว หมายเหตุการวางแผนของ Raphael Zagury (การยื่นฟ้อง)
หมายเรียกศาลเพิ่มความซับซ้อนให้กับข้อพิพาททางกฎหมายระหว่าง Swan กับ Tether ซึ่งก่อนหน้านี้ Tether ได้ปฏิเสธว่าไม่มีการกระทำผิด
คำตัดสินในคำร้องนี้อาจชี้ชะตาว่า Swan จะได้เข้าถึงการสื่อสารของ Cantor กับ Tether และบริษัทในเครือหรือไม่ ซึ่งอาจเปิดเผยรายละเอียดใหม่เกี่ยวกับความสัมพันธ์ทางการเงินที่อยู่เบื้องหลังเหตุการณ์นี้
