Kraken ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับหลังจากที่สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่ามีการกำกับดูแลของลูกค้าที่ละเมิดกฎหมายการคว่ำบาตร ทำให้ชาว Iran สามารถหลีกเลี่ยงการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ได้
สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของสหรัฐอเมริกา (OFAC) ได้ชี้แจงอย่างชัดเจนว่าจะเก็บค่าปรับทางกระดานเทรด สำหรับการละเมิดที่ถูกกล่าวหาว่าระบบการคว่ำบาตรของสหรัฐ คราวนี้ถึงคราวของ Kraken ซึ่งเป็นหนึ่งในกระดานแลกเปลี่ยน crypto ที่เก่าแก่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา ใครจะเป็นรายต่อไป?
SEC สั่งปรับ Kraken เพราะให้บริการลูกค้าชาว Iran
Kraken กระดานแลกเปลี่ยน crypto ที่มีชื่อเสียงของอเมริกาตกลงที่จะจ่ายค่าปรับมากกว่า 362,000 ดอลลาร์ ให้กับสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของกระทรวงการคลัง (OFAC) สำหรับ “เห็นได้ชัดว่า” ละเมิดการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ต่อชาวอิหร่าน
จากการเปิดเผยของ OFAC นั้น Kraken ตกลงที่จะ “ชำระความรับผิดทางแพ่งที่อาจเกิดขึ้น” ซึ่งอาจมาพร้อมกับการละเมิดธุรกรรมและข้อบังคับการคว่ำบาตรของอิหร่าน
นอกจากนี้ กระดานแลกเปลี่ยนตกลงที่จะ “ลงทุน” 100,000 ดอลลาร์ ในการควบคุมการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรเพิ่มเติม รวมถึงการฝึกอบรมพนักงานและการใช้การควบคุมทางเทคนิคเพื่อช่วยในการตรวจจับการคว่ำบาตร
แม้จะมีการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและโปรแกรมต่อต้านการฟอกเงิน Kraken ประมวลผลธุรกรรม 826 รายการ รวมมูลค่าประมาณ 1,680,577.10 ดอลลาร์ ในนามของผู้ใช้ที่ “ปรากฏ” ว่าอยู่ในอิหร่าน
การทำธุรกรรมเหล่านี้ดำเนินการระหว่างวันที่ 14 ตุลาคม 2015 ถึง 29 มิถุนายน 2019 ซึ่งหมายความว่าหน่วยงานกำกับดูแลกำลังทำงานอย่างละเอียดเกี่ยวกับประวัติการทำธุรกรรมของกระดานแลกเปลี่ยนเพื่อหลีกเลี่ยงการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ
จากข้อมูลของ OFAC ทางกระดานเทรดมี “การละเมิดที่ชัดเจน” 826 รายการของกฎระเบียบการทำธุรกรรมและการลงโทษของอิหร่านมาตรา 31 C.F.R. § 560.204.
การทำตามและการวิจารณ์กฎหมาย
Jesse Powell อดีต CEO ของ Kraken เป็นแกนนำเกี่ยวกับมุมมองเสรีนิยมของเขา มีส่วนร่วมในการโต้วาทีและแม้กระทั่งการดำเนินการเมื่อเขาคิดว่ามันตรงประเด็น ตัวอย่างเช่น เขาปฏิเสธที่จะปฏิบัติตามข้อเรียกร้องจากรัฐบาลยูเครนในการบล็อกผู้ใช้ชาวรัสเซีย
เขายังย้ายสำนักงานใหญ่ของ Kraken ออกจากนิวยอร์กในปี 2018 เมื่อ BitLicense ทำให้กระดานแลกเปลี่ยนดำเนินการอย่างถูกต้องได้ยาก Powell มีคำพูดที่รุนแรงต่อรัฐบาลในตอนนั้นเมื่อเขาวิพากษ์วิจารณ์กฎหมายและข้อกำหนดทั้งหมดที่มีอยู่อย่างประชดประชัน:
“เพื่อให้บริการนิวยอร์คในวันนี้ สิ่งที่เราต้องทำคือสร้างองค์กรเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษเพื่อให้บริการแก่นิวยอร์ค”
ข้อตกลงนี้เป็นการยุติบทความขัดแย้งในประวัติศาสตร์ของ Kraken ขณะนี้กระดานแลกเปลี่ยนมีความชัดเจนอย่างเต็มที่ในแง่ของข้อผูกพันด้านกฎระเบียบกับสหรัฐอเมริกา
ข้อจำกัดความรับผิด
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่บนเว็บไซต์ของเราเผยแพร่ด้วยเจตนาที่ดีและเป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การกระทำใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการตามข้อมูลที่พบบนเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของผู้อ่านโดยเฉพาะ