สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (Securities and Exchange Commission – SEC) ได้ตั้งข้อหาบุคคลสิบเอ็ดคนจากการดําเนินการโครงการพีระมิดคริปโตเคอเรนซีและ Ponzi Scheme ที่พุ่งเป้าไปที่นักลงทุนรายย่อยทั่วโลก
โครงการนี้เรียกว่า Forsage โดยสามารถล่อลวงนักลงทุนจากสหรัฐอเมริกาและประเทศอื่น ๆ ให้ลงทุนไปมูลค่ากว่า 300 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ผู้ก่อตั้งแพลตฟอร์มสี่คน Vladimir Okhotnikov, Lola Ferrari, Mikhail Sergeev, and Sergey Maslakov ล้วนเป็นผู้ถูกตั้งข้อหา โดยเชื่อกันว่าพวกเขาอาศัยอยู่ในรัสเซีย สาธารณรัฐจอร์เจีย และอินโดนีเซีย โปรโมเตอร์ในสหรัฐฯ สามคนที่รับผิดชอบในการส่งเสริมโครงการนี้ก็ถูกตั้งข้อหาเช่นกัน
ในขั้นต้น SEC ได้ยื่นเรื่องร้องเรียนต่อผู้ก่อตั้งในเดือนมกราคม 2020 ซึ่งได้ก่อร่างสร้างตัว Forsage.io โดยเปิดโอกาสให้ลูกค้าฝากเงินเข้าไปในสัญญาอัจฉริยะบนบล็อกเชน Ethereum, Tron และ Binance Smartchain ทั้งนี้ Forsage ได้ดําเนินการเป็นโครงการพีระมิดที่นักลงทุนรายเก่าได้รับผลกำไรจากการสรรหาสมาชิกใหม่ นอกจากนี้ยังถูกกล่าวหาว่ามีองค์ประกอบจาก Ponzi ซึ่งสินทรัพย์จากนักลงทุนรายใหม่ถูกนํามาใช้เพื่อจ่ายให้กับนักลงทุนเก่า
มิจฉาชีพเพิกเฉยต่อคําเตือน
แม้ว่าหน่วยงานกํากับดูแลหลักทรัพย์ของฟิลิปปินส์และมอนแทนาจะออกคําสั่งหยุดและยกเลิก (cease-and-desist order) ต่อ Forsage ในเดือนกันยายน 2020 แต่โปรโมเตอร์ยังคงเดินหน้าดำเนินการกับโครงการลงทุนและปฏิเสธการกระทําผิดไม่ว่าจะกรณีใด ๆ
SEC ยื่นคําร้องต่อศาลแขวงสหรัฐอเมริกา (United States District Court) ในโซนภาคเหนือของรัฐอิลลินอยส์ต่อนักลงทุนรายย่อยจากมิสซูรี ไอดาโฮ เคนตักกี้ เวอร์จิเนีย อิลลินอยส์ ฟลอริดา และวิสคอนซิน โดยให้เหตุผลว่าละเมิดการจดทะเบียนหลักทรัพย์และบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง จําเลยทั้งสองเลือกตั้งให้ยุติคดีออกจากศาลและจ่ายค่าปรับทางแพ่งและค่าปรับทางแพ่งโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธความผิด
SEC ตั้งข้อหา
ก่อนหน้านี้ SEC ได้ตั้งข้อหาบุคคลสามคน รวมถึงอดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase ด้วยข้อหาการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน บุคคลทั้งสามใช้ข้อมูลเกี่ยวกับการจดทะเบียนโทเค็นฟิวเจอร์เพื่อปกปิดการกระทำของตนเอง
Coinbase ได้เตือนพนักงานไม่ให้เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับนี้ ทาง Ishan Wahi อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์รายนี้ไม่ปฏิบัติตามคําเตือนตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2021 ถึงเมษายน 2022 โดยแจ้ง Nikhil Wahi น้องชายของเขาและเพื่อนของเขา Sameer Ramani ที่ได้รับผลกําไรที่ผิดกฎหมาย 1.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งนี้ SEC ยืนยันว่าโทเค็นบางส่วนจาก 25 โทเค็นที่ซื้อขายถือเป็นหลักทรัพย์ ทําให้ผู้กระทําความผิดละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน
เมื่อต้นเดือนนี้ SEC ได้เริ่มต้นการสอบสวน Coinbase สําหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
ว่าด้วยคดี Forsage รักษาการหัวหน้าหน่วย Crypto Assets and Cyber Unit ของ SEC กล่าวว่าอาชญากรไม่สามารถหลีกเลี่ยงกฎหมายหลักทรัพย์ได้เพียงเพราะแผนการของพวกเขามีศูนย์กลางอยู่ที่สัญญาอัจฉริยะและบล็อกเชน ทั้งนี้ SEC ขอบคุณหน่วยงานกํากับดูแลของฟิลิปปินส์และมอนแทนาสําหรับความช่วยเหลือในการสืบสวน
Trusted
ข้อจำกัดความรับผิด
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่บนเว็บไซต์ของเราเผยแพร่ด้วยเจตนาที่ดีและเป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การกระทำใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการตามข้อมูลที่พบบนเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของผู้อ่านโดยเฉพาะ
