U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) กล่าวหาว่า Kraken จำหน่ายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนบนแพลตฟอร์ม รวมถึงการผสมรวมสินทรัพย์ของนักลงทุน
ก.ล.ต. สหรัฐยื่นฟ้องคดีความยาว 90 หน้าต่อทางกระดานแลกเปลี่ยนเมื่อวันจันทร์ ตามหลังการฟ้องต่อ Coinbase และ Binance ในคดีที่คล้ายคลึงกัน
ทางหน่วยงานกล่าวหาว่า ทางกระดานซื้อขายมีการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายประการ และการรวมเงินทุนของลูกค้าเข้ากับทรัพย์สินของบริษัทในลักษณะที่อาจเสี่ยงต่อการสูญเสียครั้งใหญ่สำหรับทั้ง 2 ฝ่าย
Kraken กลายเป็นเป้าล่าสุดของ SEC
ตามข่าวประชาสัมพันธ์จาก SEC นั้น ทางกระดานดำเนินการธุรกิจการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชีโดยไม่ได้จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกามาตั้งแต่ปี 2018
การฟ้องคดีดังกล่าว คล้ายคลึงกันกับคดีที่ Coinbase และ Binance ถูกกล่าวหาในเดือนมิถุนายน โดยมีเหรียญจำนวนเดียวกันที่เข้าข่ายการเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน รวมถึงเหรียญใหม่ๆ ได้แก่ ALGO, ATOM, COTI, MANA และ OMG
อย่างไรก็ตาม ในกรณีของ Coinbase และ Binance ทั้ง 2 กระดานปฎิเสธที่จะ delist เหรียญเหล่านี้ โดยแจ้งว่ามันเป็นการตีความที่ผิดพลาดของทาง SEC เอง และดูเหมือนว่าทางกระดานก็จะออกมายืนยันในลักษณะเดียวกัน
การผสมเงินของนักลงทุน
ในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ทางกระดานมีการจัดการทางบัญชีที่ยุ่งเหยิง ซึ่งทำให้เงินทุนของลูกค้าตกอยู่ในความเสี่ยง รวมถึงการจ่ายค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานโดยใช้บัญชีที่ถือทรัพย์สินของลูกค้า
Auditor ของทางหน่วยงาน กล่าวว่าแนวทางปฏิบัติของบริษัทสร้าง “ความเสี่ยงที่สำคัญต่อการสูญเสียเงินลงทุน” ให้กับลูกค้า ตัวอย่างเช่น ผู้ตรวจสอบบัญชีพบว่า ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2021 ทางกระดานถือครองเงิน Fiat จำนวน 33.6 ล้านดอลลาร์ของลูกค้าไว้ภายในบัญชีบริษัท
การจัดการภายในที่ไม่ดีของบริษัทถูกกล่าวหาว่านำไปสู่ข้อบกพร่องทางบัญชีเกี่ยวกับสินทรัพย์ของลูกค้าที่ถือครองในปี 2020 และ 2021 ซึ่งพึ่งจะถูกตรวจพบเมื่อเดือนสิงหาคมที่ผ่านมา
“ข้อผิดพลาดเหล่านี้เป็นผลมาจากแนวทางปฏิบัติในการเก็บบันทึกที่ไม่ดี และความล้มเหลวในการบันทึกธุรกรรมมาร์จิ้น” ก.ล.ต. กล่าว
ย้อนกลับไปในเดือนกุมภาพันธ์ ทางกระดานต้องจ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์เป็นค่าปรับให้แก่ ก.ล.ต. เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ Staking ซึ่ง ก.ล.ต. พิจารณาว่าเป็นบริการที่ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์
Trusted
ข้อจำกัดความรับผิด
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่บนเว็บไซต์ของเราเผยแพร่ด้วยเจตนาที่ดีและเป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การกระทำใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการตามข้อมูลที่พบบนเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของผู้อ่านโดยเฉพาะ
