สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ของสหรัฐฯ แจ้งข้อกล่าวหาต่อ Ian Balina ซีอีโอของ Token Metrics ในข้อหาเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในปี 2018
จากข้อมูลการร้องเรียนของ ก.ล.ต. Balina ได้โปรโมตโทเค็น SPRK ในขณะที่ล้มเหลวในการเปิดเผยค่าตอบแทนที่เขาได้รับจากผู้ออกสินทรัพย์ Crypto อย่าง Sparkster Ltd นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่า Balina ลงนามในสัญญาผูกมัดให้เขาลงทุน 5 ล้านดอลลาร์ใน ICO ของ Sparkster เพื่อรับโบนัส 30% และโปรโมตสินทรัพย์บนโซเชียลมีเดีย Balina ล้มเหลวในการเปิดเผยโบนัส 30% ต่อ SEC จากข้อมูลที่หน่วยงานระบุ
นอกจากนี้ เขายังถูกกล่าวหาว่าล้มเหลวในการยื่นคำชี้แจงการจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ในการขายโทเค็น SPRK ให้กับสมาชิกของกลุ่มการลงทุน
Balina วัย 33 ปี ชาวยูกันดาสัญชาติอเมริกัน มีชื่อเสียงขึ้นมาหลังจากที่ได้เผยแพร่สเปรดชีตพร้อมข้อมูลการลงทุนทั้งหมดของเขาในปี 2017 ซึ่งมีรายงานว่านักลงทุนมากกว่า 1 ล้านคนเข้าถึงข้อมูลดังกล่าวทุกเดือน ความคิดริเริ่มนี้ได้เปลี่ยนไปเป็น Token Metrics ซึ่งเป็นบริษัทวิจัยด้านการลงทุน Crypto ซึ่งปัจจุบัน เขาดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง สเปรดชีตที่ชื่อว่า “สเปรดชีต ICO” มีลิสต์ของสิ่งที่ Balina ถือว่าเป็น ICO ที่ทำกำไรได้มากที่สุดในปีนั้นๆ
ก.ล.ต. แจ้งข้อกล่าวหาต่อ Balina
ICO (Initial Coin Offering) รูปแบบอนาล็อกของ IPO ของ Cryptocurrency และใช้เพื่อระดมทุนสำหรับผู้ออก Cryptocurrency ใหม่ ผู้ออก Crypto จะเสนอสินทรัพย์ Crypto ใหม่เพื่อแลกกับ Bitcoin, Ether หรือสกุลเงิน Fiat และมักจะพึ่งพาการโปรโมตของผู้มีอิทธิพลที่โดดเด่นในโลกโซเชียลมีเดีย
จากข้อมูลของ ก.ล.ต. ICO ของ Sparkster เกิดขึ้นในปี 2018 บนบล็อกเชน Ethereum เอกสารข้อมูลของบริษัทระบุว่า เงินทุนที่ระดมได้จะนำไปเป็นทุนสำหรับแอพพลิเคชันซอฟต์แวร์การเขียนโปรแกรม “No-Code” ซึ่งเป็นโปรเจกต์ริเริ่มที่ได้รับแรงบันดาลใจจาก MIT ซึ่งออกแบบมาเพื่อสอนการเขียนโค้ดให้กับเด็กๆ แอพพลิเคชันจะทำงานบนระบบคลาวด์แบบกระจายอำนาจ
Sparkster จับมือกับ Balina เพื่อโปรโมต ICO ตั้งแต่เนิ่นๆ การสนทนาภายใน Sparkster เปิดเผยความตั้งใจของ CEO “Ian Belina [sic] ใช้การ ICO จาก 12 ล้านโทเค็นขายได้ 36 ล้านภายใน 1 วัน… เพราะว่ามันดูสูงขึ้นในสเปรดชีตของเขา… การรับ Ian เข้ามาจะเป็นเรื่องง่าย”
หลังจากที่ Sparkster ชนะการแข่งขันที่จัดโดย Balina แล้ว Balina ขอให้ Sparkster แบ่ง SPRK ให้แก่เขามากกว่าที่นักลงทุนในภูมิภาครายอื่นๆ อนุญาตในมูลค่า 3,500,000 ดอลลาร์ การเจรจาครั้งต่อมาส่งผลให้ Balina ลงนามในสัญญาเพื่อซื้อ SPRK จำนวน 5,000,000 ดอลลาร์ ซึ่งรวมถึงโบนัส SPRK 30% เขาจึงได้จัด SPRK เป็น ICO อันดับต้นๆ สำหรับปีนั้นในสเปรดชีตของเขา
จากการระบุของสำนักงาน ก.ล.ต. Balina ล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางโดยไม่เปิดเผยว่าเขาได้รับเงินจากผู้ออกหลักทรัพย์ในจำนวนเงินที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้ เขายังทำผิดต่อกฎหมายของรัฐบาลกลางหลังจากเสนอส่วนแบ่งในเงินรางวัล SPRK ของเขาให้กับคนประมาณ 50 คนโดยการบริจาค ETH ให้กับกลุ่มการลงทุน ซึ่งเป็นความเคลื่อนไหวที่ SEC กล่าวว่าเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
ก.ล.ต. ขอให้มีคำพิพากษาห้ามไม่ให้ Balina ละเมิดมาตรา 17(b) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ [15 U.S.C. § 77q(b)] และเข้าร่วมการขายหลักทรัพย์ นอกจากนี้ เอเจนซี่ยังได้สนับสนุนการเบิกจ่ายเงินกองทุนที่ได้มาโดยทุจริตอีกด้วย
“ขอดูหลักฐานด้วย” Balina กล่าว
“ผมตื่นเต้นอย่างมากที่จะได้สู้ศึกนี้แบบสาธารณะ การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมจาก ก.ล.ต. นี้ได้สร้างแบบอย่างที่ไม่ดีสำหรับอุตสาหกรรม Crypto ทั้งหมด หากการลงทุนใน Private Sale โดยได้รับส่วนลดเป็นอาชญากรรม พื้นที่ Crypto VC ก็คงจะมีปัญหาแล้ว ผมปฏิเสธข้อตกลง ดังนั้น พวกเขาจึงต้องพิสูจน์ตัวเอง” Balina ทวีตเพื่อตอบโต้ข้อกล่าวหา
ในการสัมภาษณ์ในปี 2017 Balina กล่าวว่า “จากช่อง YouTube ของผม ผมมีผู้ติดตามจำนวนมาก…แต่ไม่มีใครที่ตกผลึกเรื่องการลงทุน ICO อย่างละเอียดถี่ถ้วนแต่เรียบง่ายได้อย่างแท้จริง”
จนถึงขณะนี้ ก.ล.ต. ยังไม่ได้ระบุสถานะกิจกรรม ICO ก่อนหน้านี้ของ Balina
ข้อจำกัดความรับผิด
หมายเหตุบรรณาธิการ: เนื้อหาต่อไปนี้ไม่ได้สะท้อนถึงมุมมองหรือความคิเห็นของ BeInCrypto มันจัดทำขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้นและไม่ควรถูกตีความว่าเป็นคำแนะนำทางการเงิน กรุณาทำการวิจัยของคุณเองก่อนที่จะทำการตัดสินใจลงทุนใดๆ
